Il regolatore dei mercati dei capitali, il Securities and Exchange Board of India (SEBI), spesso emette avvertimenti ai consulenti di investimento non registrati per impedire loro di offrire servizi di consulenza agli investitori. L’8 maggio, SEBI ha emesso un avvertimento a Rajni Kumari (nome modificato), residente a Muzaffarpur nel Bihar, per aver fornito servizi di consulenza per gli investimenti non registrati senza ottenere la registrazione come consulente per gli investimenti ai sensi delle normative SEBI.
La lettera di avvertimento afferma che tale attività non registrata è una violazione di varie disposizioni del Sebi Act, 1992nonché regolamenti, regole e circolari correlati.
“Questo è stato visto molto sul serio e quindi si è avvisato di stare attento in futuro e di non indulgere in alcun tipo di attività relativa al mercato dei titoli non registrati, in mancanza di quale azione può essere avviata in conformità con le disposizioni della legge SEBI, 1992”, si legge nella lettera.
In particolare, questa non è la prima volta che Sebi emette un avvertimento di questo tipo. Il regolatore del mercato continua a emettere tali avvertimenti ai consulenti di investimento non registrati di volta in volta. Un nuovo rapporto del CFA Institute afferma che solo il 2 % di influencer sono registrati dalla SEC.
Se ricordiamo, Sebi nel gennaio di quest’anno ha emesso nuove indicazioni per Fustfluers che forniscono suggerimenti su azioni su piattaforme di social media mimetizzate come “educazione degli investitori”.
La direttiva SEBI di gennaio ha dichiarato che i prezzi delle azioni utilizzati nell’istruzione degli investitori devono avere tre mesi e che i prezzi del vivo non possono essere utilizzati. Inoltre, le entità registrate non sono autorizzate a pagare gli influencer per “Associazione” diretta o indiretta. Questi regolamenti sono in vigore dal 29 agosto 2024. Leggi Questo Articolo LiveMint per ulteriori dettagli.
Ciò solleva la questione del perché gli investitori dovrebbero chiedere consulenza ai consulenti degli investimenti registrati (RIA).
Chi sono Rias?
Questi sono consulenti per gli investimenti registrati dal Securities Exchange Board of India (SEBI) per dare la loro consulenza a investitori a pagamento per quanto riguarda la realizzazione di investimenti nei mercati dei titoli. Le regole relative a consulenti per gli investimenti sono riportati nelle normative SEBI, 2013.
In base ai regolamenti IA, chiunque sia impegnato o disposto a impegnarsi nel business di fornire consulenza di investimento a clienti o altre persone o gruppi di persone è tenuto a presentare una domanda.
“Seguendo i consigli di un non registrato – invece di un consulente di investimento registrato – è simile all’assunzione di farmaci in base alla raccomandazione di Google. Se non si sta bene, si consiglia di vedere un medico invece di chiedere a Google. Allo stesso modo, per la generazione di ricchezza, gli investitori devono comprendere diversi prodotti che sono adatti e basati su un’analisi equa, la consulenza personale viene fornita da un …
